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建立健全合规管理体系奋力打造合规典范企业
——四论全面贯彻落实2019年中铁一局“三会”精神
    在刚刚结束的2019年中铁一局“三会”上,中铁一局主要领导对持续加强企业合规管理提出明确要求:“我们只有彻底摒弃无知无畏、盲目蛮干的行为,牢固树立‘遇事找法、决策问法、人人合规、事事合规’的理念,自觉行驶在依法合规的阳光大道上,企业改革发展之路才能走的更安全、更平稳、更快速、更久远”“要落实企业主要负责人法治建设职责,提升依法合规运营能力,推进“法治一局”建设;要加速推进法律合规机构和队伍建设,全力打造专业团队,为企业合规运营提供人才支持”。
    所谓合规就是公司及全体员工的经营生产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、党内法规、监管规定、行业规范、自律规则,公司内部规范性文件以及诚实守信的道德准则。简而言之,“合规”即合乎规则。对在境外投资的公司,合规还意味着其经营活动必须满足所在国家和地区的法律法规,遵守尊重当地风俗和习惯,在完全合规的情况下开展经营活动。开展合规管理,是落实依法治国要求,贯彻国资委部署的重要内容;是避免企业出现毁灭性风险,保障企业战略顺利达成的强大保障; 是防范企业遭受重创,维护企业正常秩序的内在要求;是提高企业管理绩效,增加企业价值的必由之路;是加快“走出去”步伐,推进公司治理体系和管控能力国际化的迫切需要。
    “居安思危,思则有备,有备无患”。持续加强合规管理对于有力保障建设国内领先行业一流现代企业的发展目标具有极为深刻的现实意义。近几年来,中铁一局合规管理体系建设有以往经验的“路径依赖”,更有在探索中成长、在坎坷中前行的“奋力迈进”,经验与教训并存,困惑与期望共生,中铁一局主要领导的讲话无疑是公司上下对合规管理的共鸣。
    对绝大多数中国企业来讲,合规管理是一个较为陌生的词汇。尽管近些年来,中国企业在生产经营尤其是在境外投资中屡受合规调查和处罚,但是合规管理的紧迫性和重要性仍没有引起企业的高度重视。在中兴公司被美国以违规为由进行调查并承担严重后果后,合规管理的重要性才以令人难忘的方式呈现出来。
    事实上,2014年国务院国资委就明确提出了要大力加强中央企业合规管理体系建设,将其列入中 央企业法治工作新五年规划,并在2016年选定中国石油、中国中铁等5家央企作为试点探索合规管理体系建设。目前看来,中国企业合规管理体系建设的步伐还未完全跟上客观形势发展的要求,并且已经成为央企系统风险的集中点。因此,只有加快合规管理体系建设的节奏,中国企业才能从容应对复杂的外部环境。2018年11月2日,国资委重磅发布《中央企业合规管理指引(试行)》是一个重要的标志性事件,表明中央企业已经充分意识到全面建设企业合规体系,开展合规管理,将合规作为企业治理的必要部分和标准的重要性。可以说,《指引》的发布,水到渠成,势在必行。
    近几年,中铁一局全面贯彻落实党的十九大依法治国重要精神,以股份公司“法治中铁”目标为指引,结合中铁一局生产经营指导思想及深化改革总体进程,全面推进以“法治中铁”为目标的“大合规”的管理体系实践,全面推行实施方案,建立健全组织体系,探索实践管理措施,总结制定管理制度,培养合规人才队伍,人人、时时、事事合规的理念在公司得到初步普及,合规管理体系建设取得了显著成绩和丰硕成果。但是,我们仍需清醒地认识到,目前不同程度还存在着合规管理重视程度不够、合规管理业务推进不足、合规管理队伍力量不强等不足和问题。可以说,在合规管理体系建设方面我们仅仅迈开了“万里长征第一步”。
    法令既行,合规自正,则无不治之企,无不化之员工。合规管理体系建设是一个系统工程,也是一项长期艰巨的工作任务,更非一个单位、一个部门、一个岗位所能为之。预成体系,必为犄角,当前,必须聚公司上下之合力,形成联动,方能使合规管理真正成“体”,真正成“系”,才能使公司奋力打造合规典范企业的康庄大道也来越宽。

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